日前，科技部發(fā)布2015 年度部門決算，其中特別提到，2015 年科技部對“國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)”(簡稱儀器專項(xiàng))進(jìn)行了預(yù)算績效評價。
績效評價報告顯示：
產(chǎn)出方面：專項(xiàng)2015 年度自主研發(fā)科學(xué)儀器513 臺，總體達(dá)到各任務(wù)書中相應(yīng)階段的指標(biāo)要求，在儀器設(shè)備研發(fā)、應(yīng)用、工程化、產(chǎn)業(yè)化過程中有一定的高附加值產(chǎn)出;申報或授權(quán)專利531項(xiàng);獲得軟件著作權(quán)199 項(xiàng);培養(yǎng)中青年高層次人才142 名，高層次創(chuàng)新團(tuán)隊23 個;多元化經(jīng)濟(jì)投入如企業(yè)自籌、風(fēng)險投資等總量超過預(yù)期目標(biāo)，截至2015 年10 月，自籌資金已到位約25 億元。
效果方面：通過專項(xiàng)的實(shí)施，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益，部分專項(xiàng)研發(fā)的儀器設(shè)備如PM2.5 自動監(jiān)測儀在中國市場占有率已達(dá)60%以上、細(xì)粒子與臭氧激光雷達(dá)在國內(nèi)招標(biāo)中標(biāo)率達(dá)到70%以上，取得了市場領(lǐng)先地位;企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和投入的主體，對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步的帶動作用顯著，對科學(xué)儀器產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用明顯，對實(shí)現(xiàn)科學(xué)儀器國產(chǎn)化的促進(jìn)作用較強(qiáng)，對提高相關(guān)領(lǐng)域國際水平和地位的推動作用較強(qiáng);研發(fā)相當(dāng)數(shù)量的應(yīng)用于環(huán)保領(lǐng)域的儀器產(chǎn)品，對保護(hù)生態(tài)環(huán)境起到積極作用;對相關(guān)領(lǐng)域重大研究方向和內(nèi)容持續(xù)開展的推動作用明顯，對項(xiàng)目相關(guān)持續(xù)投入與支持的帶動作用較好;實(shí)施單位對管理服務(wù)的滿意度和儀器用戶對產(chǎn)品的滿意度均達(dá)到80%以上。
此外，專家組還建議結(jié)合專項(xiàng)特點(diǎn)，進(jìn)一步明確和細(xì)化年度績效指標(biāo)內(nèi)容，例如：市場占有率、國產(chǎn)化程度等。加強(qiáng)與相關(guān)計劃(專項(xiàng))的銜接與互動、加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)鏈的配套與服務(wù)設(shè)計等，不斷完善成果交流平臺建設(shè)，促進(jìn)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化推廣。
“國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)”績效評價報告
一、項(xiàng)目基本情況
(一)立項(xiàng)背景
為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020 年)》和《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，支持重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)，2011 年中央財政首次設(shè)立了國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)(以下簡稱“儀器專項(xiàng)”)。財政部、科技部于2011 年聯(lián)合發(fā)布《國家重大科學(xué)儀器設(shè)備開發(fā)專項(xiàng)資金管理辦法(試行)》(財教[2011]352 號)。
(二)績效目標(biāo)
1.專項(xiàng)績效總目標(biāo)
專項(xiàng)主要支持重大科學(xué)儀器設(shè)備的開發(fā)，實(shí)施以需求為牽引，以應(yīng)用為導(dǎo)向，推進(jìn)政產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，提高我國科學(xué)儀器設(shè)備的自主創(chuàng)新能力和自我裝備水平，支撐科技創(chuàng)新，服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展。
2. 2015年績效目標(biāo)
圍繞科技、經(jīng)濟(jì)和民生的重大應(yīng)用需求，集成國家自然基金、973、863、國家支撐計劃、國家重大科技專項(xiàng)等相關(guān)成果，形成“皮實(shí)耐用”的先進(jìn)科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)品，推動成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)我國科學(xué)儀器設(shè)備自主研發(fā)大發(fā)展。2015 年中央財政批復(fù)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)114,457 萬元。支持對象和范圍包括：基于新原理、新方法和新技術(shù)的重大科學(xué)儀器設(shè)備的開發(fā);基于已有重大科學(xué)儀器設(shè)備(裝置)創(chuàng)新成果的工程化開發(fā);重要通用科學(xué)儀器設(shè)備(含核心基礎(chǔ)器件)的開發(fā);其他重要科學(xué)儀器設(shè)備的開發(fā)。
二、績效評價工作情況
(一)評價依據(jù)和評價原則。根據(jù)《財政支出績效評價管理暫行辦法》(財預(yù)[2011]285 號)等績效評價制度以及專項(xiàng)相關(guān)管理制度，評價機(jī)構(gòu)通過案卷分析、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查、走訪調(diào)研、領(lǐng)域內(nèi)專家座談等方式獲取專項(xiàng)績效信息，并結(jié)合主管部門提交的績效報告、年度執(zhí)行情況報告等資料的基礎(chǔ)上，遵循“科學(xué)規(guī)范、公正公開、績效相關(guān)、獨(dú)立評價”的原則，對專項(xiàng)進(jìn)行了績效評價。
(二)評價指標(biāo)體系。根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)<預(yù)算績效評價共性指標(biāo)體系框架>的通知》(財預(yù)[2013]53 號)要求，結(jié)合專項(xiàng)特點(diǎn)，細(xì)化了該專項(xiàng)的績效評價指標(biāo)體系。評價指標(biāo)體系包括投入、過程、產(chǎn)出、效果4 個一級指標(biāo)，下設(shè)若干二、三、四級指標(biāo)，指標(biāo)分值為100 分。
(三)評價方法。結(jié)合專項(xiàng)的特點(diǎn)和管理模式，以專家評價法為主，輔以目標(biāo)結(jié)果比較法、問卷調(diào)查等方法實(shí)施評價。為了更全面地反映專項(xiàng)資金績效、提高評價效率，采取全面統(tǒng)計分析與現(xiàn)場驗(yàn)證相結(jié)合的方式，即收集項(xiàng)目年度監(jiān)測報告、中期評估報告、財務(wù)巡檢報告等信息資料進(jìn)行全面分析，選取一些具有代表性的、實(shí)施效果顯著的單位作為現(xiàn)場調(diào)研對象，對具體項(xiàng)目實(shí)施的績效情況進(jìn)行了復(fù)核和驗(yàn)證。
三、綜合評價情況及評價結(jié)論
經(jīng)綜合評價，專項(xiàng)績效評價得分為94 分，績效級別評定為有效。
(一)投入方面。該指標(biāo)分值 20 分，評價得分 19 分。專項(xiàng)立項(xiàng)依據(jù)明確，建立了專門的管理辦法，明確了立項(xiàng)規(guī)定，立項(xiàng)程序規(guī)范，項(xiàng)目決策程序規(guī)范;績效目標(biāo)符合政策目標(biāo)和部門發(fā)展要求，與部門職責(zé)、事業(yè)發(fā)展方向相符，目標(biāo)預(yù)期產(chǎn)出和效果與專項(xiàng)年度經(jīng)費(fèi)投入基本匹配;績效指標(biāo)經(jīng)過細(xì)化，與專項(xiàng)年度任務(wù)和計劃相符，績效指標(biāo)總體較清晰可考核，其中個別績效指標(biāo)有待進(jìn)一步明確;截至2015 年12 月31 日，專項(xiàng)資金及時足額到位。
(二)過程方面。該指標(biāo)分值 24分，評價得分 22.5 分。建立了較健全的業(yè)務(wù)管理制度，且制度合法、合規(guī)，有較突出的創(chuàng)新性;項(xiàng)目管理實(shí)施較為合規(guī)，項(xiàng)目調(diào)整規(guī)范，文件管理規(guī)范，項(xiàng)目實(shí)施條件落實(shí)到位，執(zhí)行過程中存在組織部門未能按要求組織監(jiān)督管理的現(xiàn)象;項(xiàng)目質(zhì)量要求明確，質(zhì)量控制有效，信息反饋有效;項(xiàng)目財務(wù)管理制度較健全且合法、合規(guī)，資金撥付程序規(guī)范，資金使用基本符合專項(xiàng)資金管理辦法的規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)截留、擠占、挪用、虛列支出等情況;財務(wù)管理要求明確，財務(wù)控制有效，信息反饋有效。
(三)產(chǎn)出方面。該指標(biāo)分值 26 分，評價得分 25 分。
專項(xiàng)2015 年度自主研發(fā)科學(xué)儀器513 臺，總體達(dá)到各任務(wù)書中相應(yīng)階段的指標(biāo)要求，在儀器設(shè)備研發(fā)、應(yīng)用、工程化、產(chǎn)業(yè)化過程中有一定的高附加值產(chǎn)出;申報或授權(quán)專利531項(xiàng);獲得軟件著作權(quán)199 項(xiàng);培養(yǎng)中青年高層次人才142 名，高層次創(chuàng)新團(tuán)隊23 個;多元化經(jīng)濟(jì)投入如企業(yè)自籌、風(fēng)險投資等總量超過預(yù)期目標(biāo)，截至2015 年10 月，自籌資金已到位約25 億元。
(四)效果方面。該指標(biāo)分值 30分，評價得分 27.5 分。
通過專項(xiàng)的實(shí)施，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益，部分專項(xiàng)研發(fā)的儀器設(shè)備如PM2.5 自動監(jiān)測儀在中國市場占有率已達(dá)60%以上、細(xì)粒子與臭氧激光雷達(dá)在國內(nèi)招標(biāo)中標(biāo)率達(dá)到70%以上，取得了市場領(lǐng)先地位;企業(yè)逐漸成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和投入的主體，對相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)進(jìn)步的帶動作用顯著，對科學(xué)儀器產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動作用明顯，對實(shí)現(xiàn)科學(xué)儀器國產(chǎn)化的促進(jìn)作用較強(qiáng)，對提高相關(guān)領(lǐng)域國際水平和地位的推動作用較強(qiáng);研發(fā)相當(dāng)數(shù)量的應(yīng)用于環(huán)保領(lǐng)域的儀器產(chǎn)品，對保護(hù)生態(tài)環(huán)境起到積極作用;對相關(guān)領(lǐng)域重大研究方向和內(nèi)容持續(xù)開展的推動作用明顯，對項(xiàng)目相關(guān)持續(xù)投入與支持的帶動作用較好;實(shí)施單位對管理服務(wù)的滿意度和儀器用戶對產(chǎn)品的滿意度均達(dá)到80%以上。
專家組建議結(jié)合專項(xiàng)特點(diǎn)，進(jìn)一步明確和細(xì)化年度績效指標(biāo)內(nèi)容，例如：市場占有率、國產(chǎn)化程度等。加強(qiáng)與相關(guān)計劃(專項(xiàng))的銜接與互動、加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)鏈的配套與服務(wù)設(shè)計等，不斷完善成果交流平臺建設(shè)，促進(jìn)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化推廣。
四、績效評價結(jié)果應(yīng)用建議
儀器專項(xiàng)在其管理機(jī)制上不斷進(jìn)行探索、實(shí)踐和創(chuàng)新，有較為成熟的經(jīng)驗(yàn)和做法,這些做法也為國家科技計劃管理提供了重要借鑒。具體來說，在項(xiàng)目組織上以需求為導(dǎo)向，尊重企業(yè)自主決策，支持企業(yè)成為項(xiàng)目實(shí)施的主體;在項(xiàng)目立項(xiàng)上建立第三方評審機(jī)制，技術(shù)與非技術(shù)評審并重，技術(shù)上委托工程院進(jìn)行獨(dú)立第三方評審，非技術(shù)評審重點(diǎn)評估牽頭企業(yè)資質(zhì)、工程化和產(chǎn)業(yè)化能力、知識產(chǎn)權(quán)和利益分配機(jī)制等;在經(jīng)費(fèi)支持上探索前端少量資助后端主要資助的模式和彈性撥款制度，既不同于傳統(tǒng)意義上的前端資助，也有別于目前部分項(xiàng)目采用“后補(bǔ)助”模式，同時為提高經(jīng)費(fèi)使用效率，實(shí)行依據(jù)任務(wù)、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度和實(shí)際需求相結(jié)合的彈性撥款方式;在過程管理上引入項(xiàng)目技術(shù)專家組、項(xiàng)目監(jiān)理組、項(xiàng)目用戶委員會“兩組一委”監(jiān)督管理體系，探索項(xiàng)目監(jiān)理、項(xiàng)目監(jiān)測、中期評估和財務(wù)巡視相結(jié)合的過程管理方式，特別是中期評估中引入中期評估技術(shù)等級、技術(shù)就緒度等級和中期評估財務(wù)等級評價，直接影響到承擔(dān)單位項(xiàng)目年度及執(zhí)行后期的資金支持力度，有效保障了專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的安全合理使用;在項(xiàng)目驗(yàn)收上改變傳統(tǒng)“不挪窩”的驗(yàn)收方式，探索異地評測，注重性能指標(biāo)、日常測試結(jié)果和用戶反饋等，重點(diǎn)關(guān)注可靠性和穩(wěn)定性。建議將評價結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，為今后項(xiàng)目管理實(shí)施提供借鑒。
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